Tradeasy.io presenta y asume un claro compromiso contra la corrupción, las malas prácticas comerciales y tráfico de influencias entre proveedores y compradores.
Nuestras cláusulas Anticorrupción son el reflejo de los acuerdos de la Cámara de Comercio Internacional siglas CCI (en lo adelante la «Cláusula») y son incorporadas en nuestros contratos de uso en efectos generales o particulares. La Clausula está destinada a aplicarse a cualquier contrato que la incorpore en su totalidad. Destacamos que la inobservancia y continua repetición de la falta de respeto, acarrea la referencia a la Corte Penal Internacional.
Cláusula contra la Corrupción.
El objetivo general de la Cláusula es proporcionar a las partes una disposición contractual que de tranquilidad de integridad, evitación del plagio, secretos profesionales, malas prácticas comerciales, lavado de dinero por medio de la adquisición de bienes con dinero proveniente de la corrupción, dumping u otros delitos de los firmantes durante el período precontractual, contractual e incluso post contractual.
Aplicación del Programa de Cumplimiento Corporativo, artículo 10 de las Reglas de la CCI para la Lucha contra la Corrupción.
La naturaleza del compromiso de las Partes
El compromiso de las Partes es absoluto, mientras que su compromiso en relación con sus subcontratistas, agentes u otros terceros, sujetos a su control o influencia determinante, se limita a la toma de medidas razonables» para evitar que estos últimos participen en prácticas corruptas.
Esto incluirá como mínimo: instruir a los subcontratistas, agentes y otros terceros a no se involucran ni toleran que se involucren en ninguna práctica corrupta; no los usan como un conducto para ninguna práctica corrupta; contratándolos sólo en la medida en que sea apropiado para la conducta regular de los negocios y no pagarles más que una remuneración adecuada por sus servicios legítimos.
Cuando una parte fracasa materialmente o en varias ocasiones repetidas para cumplir con las disposiciones anticorrupción incorporadas en el contrato, la parte incumplidora se le dará la oportunidad de remediar el incumplimiento.
Dicha parte también tendrá la oportunidad para invocar como defensa que ha puesto en marcha medidas preventivas adecuadas contra la corrupción. En ausencia de la parte que no cumple con la obligación de adoptar medidas correctivas, o si no es posible adoptar medidas correctivas y si la defensa es efectivamente invocada, la otra parte podrá suspender o rescindir el contrato, a su discreción.
Cualquier entidad, ya sea un tribunal arbitral u otro órgano de solución de controversias, que dicte una decisión en de conformidad con las disposiciones sobre solución de controversias del contrato, estará facultado para determinar las consecuencias contractuales de cualquier presunto incumplimiento de la Cláusula.
Cada una de las partes se compromete a que, a la fecha de entrada en vigor del contrato, ella misma, sus directores, los funcionarios o empleados no han ofrecido, prometido, dado, autorizado, solicitado o aceptado ninguna ventaja pecuniaria o de cualquier otro tipo (o implícitamente que harán o podrían hacer tal cosa en cualquier tiempo en el futuro) en cualquier forma relacionada con el Contrato y que ha tomado medidas razonables para impedir que los subcontratistas, agentes o cualquier otro tercero, sujeto a su control o influencia determinante, de hacerlo.
Las Partes acuerdan que, en todo momento en relación con el Contrato y durante el curso a partir de entonces, cumplirán y tomarán medidas razonables para asegurar que sus subcontratistas, agentes u otros terceros, sujetos a su control o influencia determinante, cumpla con la Parte I de las Reglas de la CCI para la lucha contra la corrupción de 2011, que por la presente se incorpora referencia, como si estuviera escrito en el contrato en su totalidad.
Las Partes prohibirán las siguientes prácticas en todo momento, de cualquier forma, en relación con un funcionario público en a nivel internacional, nacional o local, un partido político, un funcionario de un partido o un candidato a un cargo político, y un director, funcionario o empleado de una Parte, ya sea que estas prácticas se lleven a cabo directa o indirectamente, incluso a través de terceros:
- a) El soborno es el ofrecimiento, la promesa, la entrega, la autorización o la aceptación de cualquier ventaja para, por o para cualquiera de las personas mencionadas anteriormente o para cualquier otra persona con el fin de obtener o retener un negocio u otra ventaja indebida, por ejemplo, en relación con un contrato de adquisición pública o privada laudos, permisos reglamentarios, impuestos, aduanas, procedimientos judiciales y legislativos.
El soborno a menudo incluye:
- i) Retirar una parte del pago de un contrato a funcionarios del gobierno o del partido o a empleados de la otra parte contratante, sus parientes cercanos, amigos o socios comerciales o
- ii) Utilizando intermediarios como agentes, subcontratistas, consultores u otros terceros, para canalizar pagos a funcionarios del gobierno o del partido, o a empleados de la otra parte contratante, su parientes, amigos o socios de negocios.
- b) Extorsión o solicitud es la exigencia de un soborno, acompañado o no de una amenaza si la demanda es rechazada. Cada parte se opondrá a cualquier intento de extorsión o solicitud y se alienta para informar de esos intentos a través de los mecanismos de notificación oficiales u oficiosos disponibles, a menos que La presentación de informes se considera contraproducente en estas circunstancias.
- c) El comercio de influencias es el ofrecimiento o la solicitud de un beneficio indebido con el fin de ejercer una influencia indebida, influencia real o supuesta con el fin de obtener de un funcionario público una ventaja indebida para el instigador original del acto o para cualquier otra persona.
- d) El blanqueo del producto de las prácticas corruptas mencionadas anteriormente es la ocultación o el disfraz el origen, la procedencia, la ubicación, la disposición, el movimiento o la propiedad ilícitos de bienes, a sabiendas de que tales La propiedad es el producto del delito.
«Corrupción» o «Práctica(s) corrupta(s)», tal como se utiliza en esta Cláusula Anticorrupción de la CCI, incluirá el soborno, Extorsión o solicitación, comercio de influencias y blanqueo del producto de estas prácticas.
Con respecto a terceros, sujetos al control o influencia determinante de una Parte, incluyendo pero no se limita a los agentes, consultores de desarrollo de negocios, representantes de ventas, agentes de aduanas, general consultores, revendedores, subcontratistas, franquiciados, abogados, contadores o intermediarios similares, actuando en nombre de la Parte en relación con la comercialización o las ventas, la negociación de contratos, la obtención de licencias, permisos u otras autorizaciones, o cualquier acción que beneficie a la Parte o como subcontratistas en la cadena de suministro, las Partes deberán ordenarles que no se involucren ni toleren que se involucren en cualquier acto de corrupción; no utilizarlos como conducto para ninguna práctica corrupta; contratarlos sólo en la medida en que apropiado para el desarrollo regular de los negocios de la Parte; y no pagarles más que un apropiado remuneración por sus servicios legítimos.
Si una Parte, como resultado del ejercicio de un derecho de auditoría proporcionado por contrato, si lo hay, parte de libros de contabilidad y registros financieros, o de otro modo, aporta pruebas de que esta última parte ha incurrido en infracciones materiales o varias infracciones repetidas de las disposiciones de la Parte I del Reglamento de la CCI sobre Combate a la Corrupción 2011, notificará a esta última Parte en consecuencia y le pedirá que tome la medidas correctivas necesarias en un plazo razonable e informarle sobre dichas medidas. Si esta última Parte no cumple para adoptar las medidas correctivas necesarias, o si dichas medidas correctivas no son posibles, puede invocar una defensa probando que para cuando la evidencia de la infracción o infracciones se había producido, había puesto en marcha medidas adecuadas contra medidas de prevención de la corrupción, como se describe en el artículo 10 de las Reglas de la CPI para la lucha contra la corrupción 2011, adaptado a sus circunstancias particulares y capaz de detectar la corrupción y de promover una cultura de integridad en su organización.
Si no se adoptan medidas correctivas o, en su caso, la defensa no se invoca efectivamente, la primera parte podrá, a su discreción, suspender el contrato o rescindirlo entendiéndose que todas las sumas adeudadas contractualmente en el momento de la suspensión o terminación del contrato seguirá siendo pagadero, en la medida en que lo permita la legislación aplicable.
Cualquier entidad, ya sea un tribunal arbitral u otro órgano de solución de controversias, que emita una decisión en de conformidad con las disposiciones sobre solución de controversias del Contrato, estará facultado para determinar las consecuencias contractuales de cualquier presunto incumplimiento de esta Cláusula Anticorrupción de la CCI.
Cualquier entidad, ya sea un tribunal arbitral u otro órgano de solución de controversias, que emita una decisión en de conformidad con las disposiciones sobre solución de controversias del Contrato, estará facultado para determinar las consecuencias contractuales de cualquier presunto incumplimiento de esta Cláusula Anticorrupción de la CCI.
La duración del compromiso de las Partes de no cometer actos de corrupción
Las partes acuerdan que, durante el período posterior a la entrada en vigor del Contrato y después de la vigencia del contrato, no para cometer prácticas corruptas en relación con el contrato.
Tendrán que asegurarse de que ninguna fase de la ejecución del Contrato, como la obtención de los licencias o autorizaciones oficiales, la superación de pruebas operacionales o las inspecciones de bienes o sitios se obtengan por medios ilícitos. También se comprometen a adoptar medidas razonables para impedir que sus subcontratistas, agentes y otros terceros para que hagan lo mismo durante ese período. Las Partes no la empresa de corrupción sobrevive al término del contrato.
Incumplimiento, medidas correctivas y sanciones
Incumplimiento de la Parte I del Reglamento de la CCI.
Si una Parte se entera de que la otra Parte ha cometido material o varias infracciones repetidas de las disposiciones de la Parte I de las Reglas de la CCI sobre la lucha contra la corrupción de 2011, notificará a la otra Parte en consecuencia.
Un partido que invoque la corrupción debe aportar pruebas de que la corrupción está en juego. Las pruebas son a menudo difíciles de que se encuentra, así como la revelación de la misma a la otra Parte sin perderla o causar daños para la utilización posterior. Por tanto, el requisito de presentar pruebas no significa necesariamente que las pruebas corroborantes o que todas las pruebas sean reveladas a la otra parte en cada caso. Las pruebas deben, sin embargo, ser suficiente para probar que las sospechas de corrupción no se invocan de manera vejatoria o de otro modo de manera injustificada.
La Cláusula no incluye ningún requisito formal en cuanto a la forma en que las Partes deben hacer una notificación de las sospechas de incumplimiento de la Parte I del Reglamento, pero normalmente el mecanismo aplicable en general a las comunicaciones entre las Partes, se aplicará también a esta notificación. Así pues, un contrato que contenga una El requisito de que cualquier notificación se haga por escrito también abarcará las notificaciones sobre sospecha de corrupción.
Posibles medidas correctivas
Para asegurar en el mayor grado posible la continuidad de un contrato, el presunto no
Se permitirá a la Parte cumplidora remediar la situación en la medida de lo posible.
Remedio necesario
La acción podría incluir la cooperación en la acción probatoria al realizar un examen o llamar a para una auditoría externa del incidente, emitiendo advertencias, reorganizando el trabajo, terminando los subcontratos o contratos de empleo con personas o empleados involucrados en la corrupción, o corregir el efecto económico perjudicial para la otra Parte de cualquier incumplimiento comprobado, por ejemplo, ajustando el importe del precio del contrato. La naturaleza y la cantidad de las medidas correctivas necesarias de la Parte objeto de la alegación dependerá de las circunstancias del caso en cuestión, por ejemplo, de la gravedad de la infracción y sobre el carácter concluyente de las pruebas aportadas.
En algunas situaciones, un remedio puede consistir en la simple presentación de pruebas en contra de la inexistencia de cualquier violación. La Parte que presuntamente no cumpla informará lo antes posible a la otra Parte sobre las medidas que haya adoptado tomadas para remediar la situación.
Sin embargo, se reconoce que no todas las infracciones de las disposiciones contra la corrupción pueden remediarse, pero se espera de la Parte supuestamente incumplidora que haga todo lo posible por reparar la situación con lo mejor de sus habilidades.
- Invocando la defensa de una adecuada anticorrupción empresa Las partes remiten todas las controversias relacionadas con las consecuencias contractuales de cualquier presunto incumplimiento de la Cláusula a la entidad prevista en las disposiciones de solución de controversias del Contrato, como un arbitraje tribunal. Sin embargo, el incumplimiento puede ser objeto de procedimientos penales paralelos que pueden dan lugar a sanciones penales u otras consecuencias de derecho civil que no sean contractuales, en particular la responsabilidad extracontractual.
Elementos de un Programa de Cumplimiento Corporativo
Cada empresa debería aplicar un programa de cumplimiento corporativo eficiente:
- que refleje estas normas.
- basadas en los resultados de una evaluación periódica de los riesgos a los que se enfrenta la Empresa entorno empresarial.
- adaptado a las circunstancias particulares de la Empresa
- con el fin de prevenir y detectar la corrupción y de promover una cultura de integridad en la Empresa.
Cada Empresa debería considerar la posibilidad de incluir en su programa la totalidad o parte de las siguientes buenas prácticas.
En particular, podrá elegir, entre los elementos que se enumeran a continuación, las medidas que considere más adecuada para asegurar una prevención adecuada contra la corrupción en sus circunstancias específicas, no medida que es de naturaleza obligatoria:
- a) Expresar un apoyo y compromiso fuerte, explícito y visible con el cumplimiento de la empresa Programa de la Junta de Directores u otro órgano con responsabilidad última en la Empresa y por la alta dirección.
- b) Establecer una política claramente articulada y visible que refleje este Reglamento y que sea vinculante para todos directores, funcionarios, empleados y terceros, y se aplica a todas las filiales controladas, extranjeras y doméstico.
- c) Que se encargue el Consejo de Administración u otro órgano con responsabilidad última en la Empresa, o el comité correspondiente, para realizar evaluaciones periódicas de los riesgos y exámenes independientes del cumplimiento del presente Reglamento y recomendar medidas correctivas o políticas, según sea necesario. Este puede hacerse como parte de un sistema más amplio de exámenes del cumplimiento de las empresas o evaluaciones de riesgos.
- d) Haciendo que sea responsabilidad de los individuos en todos los niveles de la Empresa cumplir con la y participar en el Programa de Cumplimiento Corporativo.
- e) Nombrar a uno o más funcionarios superiores (a tiempo completo o parcial) para supervisar y coordinar el Programa de Cumplimiento Corporativo, programa de cumplimiento con un nivel adecuado de recursos, autoridad e independencia, presentación de informes periódicamente al Consejo de Administración u otro órgano con responsabilidad final sobre la Empresa, o al comité correspondiente.
- f) La emisión de directrices, según proceda, para seguir obteniendo el comportamiento requerido y para disuadirlo prohibido por las políticas y el programa de la Empresa.
- g) Ejercer la debida diligencia, sobre la base de un enfoque estructurado de gestión de riesgos, en la selección de sus directores, funcionarios y empleados, así como de sus socios comerciales que presentan un riesgo de corrupción o de elusión del presente Reglamento.
- h) La elaboración de procedimientos financieros y contables para el mantenimiento de libros justos y exactos y registros contables, para asegurar que no puedan ser utilizados con el propósito de participar en o esconderse de prácticas corruptas.
- i) Establecer y mantener sistemas adecuados de control y procedimientos de presentación de informes, incluidos una auditoría independiente.
- j) Asegurar la comunicación periódica interna y externa sobre la lucha contra la corrupción de la Empresa política.
- k) proporcionar a sus directores, funcionarios, empleados y socios comerciales, según proceda, orientación y una capacitación documentada en la identificación de los riesgos de corrupción en los negocios diarios de la Empresa, así como la formación de liderazgo.
- l) La inclusión del examen de las competencias en materia de ética empresarial en la evaluación y promoción de la gestión y midiendo el logro de los objetivos no sólo en función de los indicadores financieros, sino también en función de la y específicamente en contra del cumplimiento de las normas antiterroristas de la empresa. política de corrupción.
- m) Ofrecer canales para plantear, con total confidencialidad, preocupaciones, buscar asesoramiento o informar de buena fe violaciones establecidas o supuestamente sospechadas sin temor a represalias o a la discriminación o una acción disciplinaria. La presentación de informes puede ser obligatoria o voluntaria; puede hacerse en un anónima o en forma revelada. Todos los informes de buena fe deben ser investigados.
- n) Actuar sobre las infracciones notificadas o detectadas adoptando las medidas correctivas y disciplinarias adecuadas medidas y considerar la posibilidad de hacer pública de manera apropiada la aplicación de la política de la empresa.
- o) Considerando la mejora de su Programa de Cumplimiento Corporativo, buscando certificación, verificación o garantía; y
- p) Apoyar la acción colectiva, como proponer o apoyar pactos anticorrupción en relación con proyectos específicos o iniciativas anticorrupción a largo plazo con el sector público y de sus pares en los respectivos segmentos de negocios.